一、美國商務部出口管制清單概述

美國商務部產業安全局（BIS）負責維護多個出口管制清單，涵蓋對中國、俄羅斯等特定國家和地區的限制性措施。截至2024年11月30日，出口管制限制性名單包括以下幾類：

名稱	總數	中國	上海
實體清單	3081	838	77
未驗證最終用戶名單	170	100	1
最終軍事用戶名單	57	57	6
出口管制被拒絕主體名單（DPL）	543	17	1
合計	3854	1012	85

數據來源：美國聯邦法規庫、美國商務部國際貿易管理局。

這些出口管制清單對涉及特定國家和地區的企業實施了較為嚴格的限制性措施，特別是對與敏感行業（如軍事和高科技）相關的交易加以嚴格監管。

二、出口管制被拒絕主體名單（DPL）

DPL（Denied Persons List）主要列出了被禁止參與出口活動的主體。截至2024年11月30日，被拒絕主體名單共有543個，與10月相比減少了16個，其中中國共有17個（分布在北京、江蘇、廣東、香港和上海）。在上海的被拒絕主體仍然是QINGSHAN LI，其地址為：

• 地址：ROOM 201, NO106 LANE 24, CHENSHAN RD, PUDONG DISTRICT, SHANGHAI, 200126, CN。

對外貿企業來說，確保業務對手不在DPL清單內，是合規的重要步驟之一。

三、美國財政部經濟制裁名單（SDN）分析

美國財政部的經濟制裁名單（SDN）是另一個影響國際貿易的重要清單。SDN清單上的主體受到嚴格的經濟制裁，任何與之進行貿易往來都可能違反美國法律。

截至2024年11月30日，SDN清單上共有16818個實體，比10月份增加了195個，其中中國的實體有780個（新增5個），其中上海有49個。新增的中國實體包括與俄羅斯天然氣工業銀行和俄羅斯外貿銀行（VTB）的相關人員或公司。

• 新制裁對象：
  • GAZPROMBANK JOINT STOCK COMPANY 北京代表處
  • GPB Financial Services Hong Kong Limited（香港）
  • Elena Fedkina（VTB上海公共關系經理）
  • Ilya Lishenko（VTB上海公共關系高級經理）
  • Roman Logov（VTB上海副總經理）

企業在進行國際貿易時，應注意避免與SDN清單上的企業或個人有任何往來，以免被視為違反美國的制裁措施。

四、美國涉疆法案實體清單

2024年11月，美國涉疆法案（即《維吾爾強迫勞動預防法》）清單新增了兩批實體，涉及的企業主要從事農產品、礦物和紡織品的生產。新增的29個實體中包括一個位于上海的公司——Shanghai JUMP Machinery & Technology Co., Ltd.（上海加派機械科技有限公司）。

涉疆法案清單的新增企業分析：

• 大部分新增企業位于新疆，涉及黃金、鋰、鋁等礦物生產以及農產品、食品的加工和出口。
• 企業需要特別關注是否與清單上的實體有合作或供應鏈關系，因為美國進口商面臨強制性的盡職調查要求，一旦發現與這些企業存在聯系，可能會導致貨物被扣押。

五、外貿企業的應對建議

面對這些日益復雜的貿易合規環境，外貿企業應采取以下措施以確保合規運營并避免風險：

1. 了解并遵循出口管制規定 外貿企業必須了解美國的各類出口管制清單，特別是在涉及高科技產品、敏感地區（如新疆）及軍事物品出口時，確保不會與清單內的實體發生交易。
2. 加強內部合規管理 建立健全的合規體系，設立合規管理部門，確保每筆交易在法律框架內進行。特別是對于與俄羅斯、伊朗及涉疆實體有潛在聯系的業務，企業需進行額外的盡職調查。
3. 利用第三方工具進行篩查 為了有效識別潛在風險，企業可以使用第三方合規篩查工具，對合作伙伴及其管理人員進行背景調查。這樣可以確保他們不在DPL、SDN等制裁清單中。
4. 保持與行業協會和律師的聯系 外貿法規和制裁措施常常更新，企業應通過行業協會和律師及時獲取最新政策動態，以便采取合適的應對策略，避免無意識的違規。
5. 考慮替代市場 對于某些高風險市場（如涉疆、俄羅斯等），企業可以考慮開發替代市場，以減少因政治原因可能產生的貿易中斷風險。

六、結語

隨著全球貿易環境的復雜化，外貿企業面臨的合規挑戰也越來越大。美國對多個國家和地區的制裁措施以及出口管制清單的不斷調整，都對企業的出口業務產生了直接影響。

為了避免違反合規規定，企業必須時刻關注相關法律法規的變化，并通過加強合規管理、使用第三方篩查工具、尋求法律支持等方式來應對不斷變化的貿易環境。保持合規不僅是避免法律風險的必要措施，也是企業長遠發展、穩定運營的基礎保障。